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湖北证监局1日开出两张罚单:因证券公司员工炒股被罚款、没收214万余元。

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湖北证监局1日开出两张罚单:因证券公司员工炒股被罚款、没收214万余元。

股市要靠金麒麟分析师的研究报告,权威、专业、及时、全面,帮助您挖掘潜在的主题机会!近日,湖北证监局披露了两项行政处罚决定。时任中投证券第一营业部副总经理、时任万和证券湖北分公司总经理因利用他人账户进行股票交易被湖北证监局处以214万余元罚款。调查发现,近3个月来,中国证监会及其派出机构至少开出7张罚单,指出证券从业人员炒股的违规行为。5月25日,湖北证监局在其官方网站发布了《2021年第1号、第2号行政处罚决定书》,处罚对象均为证券公司员工,涉及事项为非法股票交易。

图片来源:湖北证监局,具体为刘艳林市第1次行政处罚决定案当事人,于2009年7月至2019年7月在中国证券投资有限责任公司武汉香港路证券营业部任副总经理。2013年至2019年1月29日,刘延林在营业部使用办公电脑和手机操作哥哥“刘”账户交易,共发生11681笔交易,占委托交易的86.07%。从成交金额和收入来看,上述期间,“刘”账户共成交47只股票,成交金额7070.43万元。其中,刘延林实际控制并使用“刘”账户交易股票46只(占97.87%),交易金额6354.58万元(占89.88%)“刘”账户累计账面利润107.94万元。

按刘延林实际控制和使用的账户交易金额的89.88%计算,归属于刘延林的账面利润为97.01万元。湖北证监局认定,刘延林利用“刘”账户买卖股票的行为,构成2005年《证券法》第199条所述违法行为,根据事实、性质、情节和社会危害程度,湖北证监局决定,没收违法所得97.01万元,并处以同等数额的罚款,并处以19.42万元的罚款。同样受到处罚的万和证券股份有限公司湖北分公司(以下简称万和证券湖北分公司)总经理铁华伟,不仅没赚到钱,还借他人账户炒股赚了不少钱。

湖北证监局公告显示,铁华伟2016年8月至2018年5月任万和证券湖北分公司副总经理,2018年5月至2020年6月任万和证券湖北分公司总经理,2017年7月13日至2018年10月18日,铁华伟先后控制了“宇”和“马”证券账户的使用,这些账户也是应铁华伟的要求开设的。2017年7月13日至2017年10月31日,“渝”账户交易金额1937.4万元,亏损14.9万元;2017年11月2日至2018年10月18日,“马”账户交易金额2826.4万元,亏损26.3万元。

湖北证监局认为,铁华伟利用上述账户买卖股票,违反了2005年《证券法》第四十三条第一款的规定,根据其违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,决定对其处以20万元罚款。就中投证券而言,3月8日,山东证监局也公布了行政处罚决定。济南历山路证券营业部原总经理张新春,2015年6月2日至2017年7月7日,利用配偶“康”账户持有并交易股票20只,交易金额1012.14万元,损失17.68万元。最终,张新春被罚款3万元。

包括上述案件在内,仅近3个月来,中国证监会及其派出机构就至少开出7张罚单,指出证券从业人员炒股的违法行为;从策略上看,不仅有利用包括近亲在内的证券账户进行交易的行为,还有代表客户炒股、跟踪客户账户股票交易信息进行汇合交易的行为。与2005年《证券法》相比,新《证券法》于2020年实施。

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